Путь для конфискации активов лиц и компаний, которые своей деятельностью способствуют ведению российской агрессивной войны против Украины, открыл Закон Украины «О внесении изменений в некоторые законодательные акты Украины относительно повышения эффективности санкций, связанных с активами отдельных лиц», вступившего в силу 24 мая 2022 года. Этот закон вводит новый вид санкций – взыскание активов в доход государства (конфискация).

После вступления в силу закона ВАКС принял более 50 решений о взыскании активов. Среди ответчиков – российские бизнесмены и олигархи: Владимир Евтушенков, чья компания поставляла системы связи и радиооборудования для Минобороны РФ; Михаил Шелков, под контролем которого – 90% российского производства титана, и компания, поставляющая свою продукцию для российской оборонной промышленности; Олег Дерипаска, владеющий компаниями в стратегически важных для российского правительства секторах экономики; Евгений Гинер, компании которого производят оборудование военного и двойного назначения; Ротенберги, строившие Керченский мост, соединивший территорию РФ с территорией оккупированной части Украины; Эдуард Худайнатов, компании которого поставляли горюче-смазочные материалы военизированным, правоохранительным и силовым структурам и другие .

Учитывая многочисленные схемы сокрытия настоящего собственника, закон предусматривает, что в доход государства могут быть взысканы не только активы, принадлежащие ответчику непосредственно (т.е. активы, в отношении которых ответчик имеет право собственности), но также активы, формально не являющиеся собственностью ответчика, но которые он фактически контролирует и распоряжается, в том числе через подставные, зависимые, аффилированные лица или цепочка связанных компаний, конечным бенефициаром которых является ответчик).

«Традиционным» способом скрыть настоящего владельца актива остается использование подставных лиц из круга близких и друзей подсанкционного лица. Иногда такая хитрость оказывается легко и установить реального владельца актива – не проблема.

Например, когда актив «записывается» на мужа или жену. Вот по делу коллаборанта Владимира Сальдо ВАКС взыскал в доход государства объекты недвижимости, право собственности на которые было зарегистрировано на бывшую жену ответчика.

Впрочем, самый сложный случай — это когда для сокрытия действительного выгодоприобретателя используется сложная структура собственности. Когда подсанкционное лицо контролирует юридическое лицо, контролирующее другое юридическое лицо, контролирующее еще другое и так далее — вплоть до последнего юридического лица, являющегося формальным собственником имущества, в отношении которого предъявлен иск.

Насколько сложны такие структуры собственности, демонстрирует резонансный кейс ТРЦ Ocean Plaza, о котором говорилось по делу по иску к Ротенбергам.

Структура торгового центра Ocean Plaza

Запутанная структура собственности усложняет доказательство того, что ответчик действительно контролирует актив, это также создает риски нарушения прав добросовестных третьих лиц, интересы которых оказались вовлеченными в эту структуру собственности.

Предположим, что ответчику по делу принадлежит 60% акций компании А, владеющей 100% акций компании В. Совершенно очевидно, что 60% достаточно для того, чтобы признать, что ответчик осуществляет косвенный контроль также и над компанией В.

Соответственно, корпоративные права в компании В в объеме 100% могут быть взысканы в доход государства как таковые, в отношении которых ответчик может совершать действия, тождественные распоряжению ими. Однако если такое взыскание произойдет, от этого пострадают третьи лица, которым принадлежат остальные 40% акций компании А, ведь получается, что их компания потеряла ценный актив.

Справа Худайнатова

Резонансным делом, в котором остро встала эта проблема, стало дело Эдуарда Худайнатова, российского олигарха, связанного с энергетическим сектором РФ, владельца «Независимой нефтегазовой компании». Это одна из крупнейших российских частных компаний, занимающаяся поиском, разведкой и разработкой месторождений нефти и газа, нефтепереработкой, производством и сбытом нефтепродуктов.

Минюст Украины обратился к ВАКС с иском, в котором, среди прочего, просил взыскать в доход государства 49% доли в уставном капитале ООО «Альянс холдинг» — компании, оперирующей 132 автозаправочными станциями в Украине, имеет около 1 700 работников и ее годовой оборот в 2021 году составил 221 миллион долларов США.

ООО «Альянс холдинг» – дочерняя компания зарегистрированной на Мальте компании Todwick, конечным бенефициарным владельцем которой (через ряд компаний-посредников) и является Худайнатов.

Минюст, предъявляя иск, обосновывал, что структура собственности в отношении ООО «Альянс холдинг» выглядит именно так:

Структура собственности ООО «Альянс холдинг» согласно позиции Министерства юстиции

Таким образом, компания Cicerone, которой полностью принадлежит ООО «Альянс холдинг», одна лишь частично (на 49%) принадлежит подсанкционному Худайнатову. Другая часть (51%) принадлежит корпорации SHELL, которая не находится под санкциями и не является ответчиком по делу.

В этом контексте корпорация SHELL является добросовестным (bona fidei) третьим лицом. Соответственно, если удовлетворить иск Минюста и взыскать в доход государства Украина 49% доли в уставном капитале ООО «Альянс холдинг», то:

• остальные (51%) все равно будут в собственности Cicerone, который по-прежнему остается под частичным контролем подсанкционного лица;
• добросовестное третье лицо – корпорация SHELL – потеряет весомую долю своих активов и доходов. Условно говоря, это 65 из 132 заправок в Украине.

Способ применить санкцию к Худайнатову, не нарушив права SHELL, предложила Апелляционная палата ВАКС, удовлетворившая иск в этой части и определившая такой способ исполнения судебного решения:

• 49% доли в уставном капитале ООО «Альянс Холдинг» зарегистрировать за государством Украина;
• 51% доли в уставном капитале ООО «Альянс Холдинг» зарегистрировать по SHELL (по обращению этой компании к субъекту государственной регистрации).

Следовательно, постановление Апелляционной палаты ВАКС изменяет структуру собственности таким образом, что связь между компанией Cicerone и ООО «Альянс холдинг» обрывается полностью, а Государству Украина передается доля корпоративных прав в ООО «Альянс холдинг», которая соответствует доле подсанкционного лица — Худайнатова — в компании Cicerone, а остальные корпоративные права передается непосредственно добросовестной третьей стороне, которая до этого контролировала соответствующий актив опосредованно через Cicerone.

Структура собственности ООО «Альянс холдинг» в соответствии с постановлением Апелляционной палаты ВАКС

Таким образом, Апелляционная палата ВАКС стремилась решить проблему защиты прав добросовестного третьего лица. Этот механизм был обоснован из-за применения принципа…